03 prof gedrag algemeen

• Wft Basis
• MBO
• Studiejaar 1

Wat gaan we deze week doen? 

§ 1 Professioneel gedrag van de financieel adviseur

Opdracht 05 Integriteit

Opdracht 06 Klant

Opdracht 07 Het levensfasen model

Financieel adviseur

Professional

Vertrouwenspersoon

--> integer gedrag

Doel: de klant voorzien van het beste financieel advies

Integer: Eerlijk, betrouwbaar, oprecht, niet omkoopbaar.

• Aan wet- en regelgeving houden
  
• Informatie vertrouwelijk behandelen
  
• Maatregelen voor bescherming persoonsgegevens
  
• Passend advies o.b.v. financiële positie, kennis, ervaring, doelstellingen en risicobereidheid van de klant. 
  

Wat zijn aandachtspunten in het gedrag van de (financieel) adviseur bij klantcontact?

3. Empathie
Wat is empathie?

Noem twee nieuwe begrippen (vaktaal?) die je de afgelopen weken bij de beroepsgerichte vakken hebt geleerd?

Binnen de financiële dienstverlening is er sprake van "advies" als

1. een medewerker een klant om zijn identiteitsbewijs vraagt
2. een medewerker een klant het belastingstelsel uitlegt
3. een medewerker een concrete aanbeveling van een specifiek product aan een specifieke klant doet
4. een medewerker de adreswijziging van de klant in de systemen verwerkt

Twee stellingen. Geef aan of een stelling juist of onjuist is.

1. Het centraal stellen van de klant en het centraal stellen van het klantbelang zijn hetzelfde.

2. Met Wft Basis mag je informatie geven over een autoverzekering

1. 1. Juist 2. Juist
2. 1. Juist 2. Onjuist
3. 1. Onjuist 2. Juist
4. 1. Onjuist 2. Onjuist

Aan de slag

Opdracht 05 Integriteit

Opdracht 06 Klant

Opdracht 07 Het levensfasen model